Vụ án CFTC đầu tiên liên kết giao dịch nội gián với thị trường dự đoán sử dụng thông tin tình báo quân sự mật để kiếm lợi nhuận.
Các cơ quan quản lý Hoa Kỳ đã đưa ra một vụ án giao dịch nội gián hiếm gặp liên quan đến thị trường dự đoán và an ninh quốc gia. Các nhà chức trách cáo buộc rằng một quân nhân Lục quân Hoa Kỳ đã sử dụng thông tin mật để đặt cược vào một kết quả chính trị. Vụ án tập trung vào các giao dịch được thực hiện qua Polymarket liên quan đến một chiến dịch liên quan đến Nicolás Maduro.
Binh sĩ Hoa Kỳ bị cáo buộc vi phạm lòng tin với thông tin mật để kiếm lợi trên thị trường
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã nộp đơn khiếu nại dân sự lên tòa án liên bang ở New York chống lại Gannon Ken Van Dyke. Các công tố viên cáo buộc anh ta đã giao dịch dựa trên thông tin không công khai liên quan đến một nhiệm vụ của Hoa Kỳ được gọi là “Chiến dịch Quyết tâm Tuyệt đối.” Nhiệm vụ này được cho là nhắm vào Maduro và vợ ông, Cilia Flores.
Theo đơn khiếu nại, Van Dyke đã có quyền truy cập vào các chi tiết mật từ tháng 12 năm 2025 đến tháng 1 năm 2026. Các nhà chức trách cho rằng anh ta đã dùng kiến thức đó để mua hơn 436.000 cổ phiếu ‘Có’.
Các hợp đồng đó được gắn với một câu hỏi trên Polymarket hỏi liệu Maduro có rời nhiệm sở trước ngày 31 tháng 1 năm 2026 hay không. Các giao dịch được thực hiện thông qua một tài khoản được xác định là ‘Burdensome-Mix.’
Các cơ quan quản lý cáo buộc hoạt động này đã tạo ra hơn 404.000 đô la lợi nhuận trong một thời gian ngắn. CFTC lập luận rằng những hành động như vậy đã vi phạm nghĩa vụ tin cậy gắn liền với vai trò quân sự của anh ta. Ngoài ra, các quan chức cho biết các giao dịch này có nguy cơ làm lộ các kế hoạch hoạt động nhạy cảm.
Chủ tịch CFTC Michael S. Selig cho biết việc thực thi sẽ vẫn nghiêm ngặt trên tất cả các thị trường thuộc thẩm quyền của mình. Ông nói thêm rằng việc lạm dụng thông tin bảo mật có thể gây nguy hiểm cho an ninh quốc gia và nhân sự.
“Bị cáo được giao phó thông tin bảo mật về các hoạt động của Hoa Kỳ nhưng lại hành động gây nguy hiểm cho an ninh quốc gia Hoa Kỳ và đe dọa tính mạng của các quân nhân Hoa Kỳ.”
Michael S. cho biết.
Giám đốc Thực thi David I. Miller mô tả vụ án là sự vi phạm lòng tin liên quan đến dữ liệu cực kỳ nhạy cảm. Cơ quan này đang yêu cầu bồi thường, tịch thu lợi nhuận, phạt dân sự và cấm giao dịch. Cơ quan cũng muốn có lệnh cấm vĩnh viễn để ngăn chặn các vi phạm tiếp theo của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa.
Vụ án Giao dịch Nội gián Hợp đồng Sự kiện Đầu tiên do CFTC Khởi xướng
Các quan chức cho biết đây là hành động giao dịch nội gián đầu tiên liên quan đến hợp đồng dựa trên sự kiện trên thị trường dự đoán. Đây cũng là lần đầu tiên CFTC áp dụng quy tắc liên quan đến việc lạm dụng thông tin của chính phủ, đôi khi được gọi là ‘Quy tắc Eddie Murphy.’
Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York đã công bố bản cáo trạng vào ngày 23 tháng 4 năm 2026, dựa trên các cáo buộc tương tự. Nếu bị kết tội, bị cáo có thể phải đối mặt với các hình phạt bổ sung ngoài vụ án dân sự.
Đáng chú ý, thị trường dự đoán đã trở nên phổ biến, đặc biệt là đối với các kết quả chính trị. Các nền tảng như Polymarket cho phép người dùng giao dịch dựa trên các sự kiện thực tế bằng cách sử dụng giá thị trường. Các cơ quan quản lý hiện có thể xem xét kỹ lưỡng hơn cách các nền tảng này được sử dụng, đặc biệt khi có thông tin nhạy cảm liên quan.
Các chuyên gia pháp lý tin rằng vụ án này có thể dẫn đến sự giám sát chặt chẽ hơn đối với giao dịch dựa trên sự kiện. Nó cũng đặt ra các câu hỏi về cách áp dụng luật giao dịch nội gián đối với các nền tảng phi tập trung hoặc ở nước ngoài.
Để lại một bình luận