Indiens FIU fordert Aufzeichnungen über Krypto-OTC-Geschäfte über 10.000 US-Dollar

• Indiens FIU fordert OTC-Krypto-Handelsaufzeichnungen über 10.000 $ von großen Börsen an.
• Börsen müssen die wirtschaftlich Berechtigten hinter privaten Krypto-Transaktionen identifizieren.
• Neue Regeln verlangen die Aufbewahrung von OTC-Handelsaufzeichnungen ab Januar 2026.

Indiens Financial Intelligence Unit (FIU) hat große Kryptowährungsbörsen angewiesen, Aufzeichnungen über außerbörsliche Transaktionen (OTC) über 10.000 $ einzureichen. Die Aufforderung spiegelt die zunehmende regulatorische Kontrolle großer privater Krypto-Geschäfte wider. Die Behörden streben eine größere Transparenz hinsichtlich der Transaktionsteilnehmer und der wirtschaftlichen Eigentümerstrukturen an.

FIU zielt auf große OTC-Transaktionen ab

Indiens FIU hat von drei großen Börsen Informationen zu außerbörslichen Kryptowährungshandelsgeschäften im Wert von über 10.000 $ angefordert. Die Anweisung konzentriert sich auf Transaktionen, die außerhalb öffentlicher Börsenorderbücher über private Vereinbarungen abgeschlossen wurden.

Regulierungsbehörden möchten, dass Börsen die wirtschaftlich Berechtigten dieser Transaktionen identifizieren. Die Anfrage umfasst private Unternehmen, Vermittler, Trusts und andere Rechtsträger, die an großen Krypto-Geschäften beteiligt sind.

Die Behörden haben die Börsen angewiesen, ab Januar 2026 entsprechende Aufzeichnungen nachzuverfolgen und aufzubewahren. Die Maßnahme zielt darauf ab, Transparenzbedenken bei großen Transaktionen über OTC-Kanäle zu adressieren.

India FIU Seeks Crypto OTC Trade Records Above $10,000 From Major Exchanges

India’s Financial Intelligence Unit, the country’s anti-money laundering watchdog, has asked three major crypto exchanges to submit information on OTC transactions above USD 10,000, with a focus on… pic.twitter.com/GCU8aWjJDz

— Wu Blockchain (@WuBlockchain) June 23, 2026

OTC-Handel bleibt bei institutionellen Anlegern und vermögenden Privatkunden beliebt, die eine geringere Marktbeeinflussung anstreben. Diese Transaktionen ermöglichen es den Teilnehmern, große Aufträge ohne signifikante Auswirkungen auf die öffentlichen Marktpreise auszuführen.

Regulierungsbehörden gehen jedoch davon aus, dass private Handelsvereinbarungen zusätzliche Compliance-Herausforderungen darstellen können. Eigentümerstrukturen können schwer zu überprüfen sein, wenn mehrere Rechtsträger an einer Transaktion beteiligt sind.

Berichten zufolge befürchten die Behörden, dass komplexe Unternehmensstrukturen die wahre Herkunft der Gelder verschleiern könnten. Infolgedessen könnten Börsen bei der Prüfung großer OTC-Transaktionen strengeren Auflagen unterliegen.

Compliance-Anforderungen werden weiter ausgeweitet

Die jüngste Anfrage ist Teil der umfassenderen Bemühungen Indiens, die Geldwäschebekämpfung in digitalen Vermögensmärkten zu verstärken. Die Regulierungsbehörden haben in den letzten Jahren die Compliance-Erwartungen an Kryptowährungsdienstleister stetig erhöht.

Frühere regulatorische Leitlinien führten erweiterte Kundenverifizierungsanforderungen für Kryptoplattformen ein, die im Land tätig sind. Die Börsen wurden angewiesen, strengere Identitätsprüfverfahren zu implementieren und häufigere Kundenüberprüfungen durchzuführen.

Der neue Fokus auf OTC-Transaktionen erweitert die regulatorische Aufmerksamkeit über den traditionellen Börsenhandel hinaus. Die Behörden prüfen nun private Handelskanäle, die erhebliche Kryptowährungstransfers ermöglichen.

Infolgedessen müssen Börsen möglicherweise die Dokumentationsanforderungen für institutionelle und Firmenkunden verschärfen. Zusätzliche Informationen zu wirtschaftlichem Eigentum, Transaktionszwecken und Finanzierungsquellen könnten erforderlich werden.

Marktteilnehmer, die an großen OTC-Transaktionen beteiligt sind, könnten auch längere Onboarding- und Verifizierungsprozesse erleben. Eine stärkere Prüfung könnte zu höheren administrativen Anforderungen führen, bevor Transaktionen genehmigt werden.

In der Zwischenzeit unterstreicht die jüngste Anweisung der FIU die wachsenden Bemühungen, die Krypto-Überwachung an breitere finanzielle Compliance-Standards anzupassen. Die Regulierungsbehörden legen weiterhin Wert auf Transparenz, während die Verbreitung digitaler Vermögenswerte in den heimischen Märkten zunimmt.

Diese Entwicklung signalisiert, dass die Behörden private Krypto-Transaktionen stärker in den Fokus nehmen. Börsen und OTC-Desks werden wahrscheinlich mit zunehmenden Meldepflichten konfrontiert sein, da sich die regulatorischen Erwartungen weiterentwickeln.