Người sáng lập Citron Research Andrew Left bị kết tội gian lận chứng khoán vì thao túng cổ phiếu trong khi giao dịch trái với lời kêu gọi công khai của ông.
Andrew Left, người sáng lập Citron Research, bị kết tội gian lận chứng khoán. Bồi thẩm đoàn liên bang ở Los Angeles đã kết án nhà phân tích chứng khoán 55 tuổi về 13 tội danh.
Các cáo buộc bắt nguồn từ một kế hoạch kéo dài nhiều năm nhằmthao túng giá cổ phiếu.
Left đã sử dụng nền tảng truyền thông của mình để đánh lừa các nhà đầu tư trong khi bí mật giao dịch trái với khuyến nghị của chính mình. Anh ta kiếm được ít nhất 21 triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp thông qua kế hoạch này.
Đọc thêm:
Chính quyền Hoa Kỳ thu giữ 580 triệu đô la tiền điện tử có liên quan đến mạng tội phạm Trung Quốc
Nghiên cứu về Citron được sử dụng như thế nào để thao túng thị trường
Left điều hành Citron Research như một nền tảng bình luận đầu tư trực tuyến. Anh ấy đã đưa ra các khuyến nghị về cổ phiếu thông qua một trang web và tài khoản X, trước đây là Twitter.
Bình luận của ông thường bao gồm giá mục tiêu và các vị thế giao dịch ngụ ý. Các nhà đầu tư tin tưởng vào các vị thế này và chuyển tiền của họ theo đó.
Đằng sau hậu trường, Left lại làm điều ngược lại. Trước khi đưa ra bất kỳ khuyến nghị nào, anh ấy đã xây dựng các vị thế mua hoặc bán đối với cổ phiếu mục tiêu.
Sau đó, ông đưa ra bình luận với những tiêu đề giật gân nhằm mục đích đẩy giá cổ phiếu nhanh chóng. Khi giá di chuyển, anh ta đóng vị thế của mình để kiếm lợi nhuận nhanh chóng. Giá mục tiêu mà ông công bố không liên quan nhiều đến thời điểm ông thực sự bán.
Còn lại thường sử dụng các hợp đồng quyền chọn ngắn hạn hết hạn vào cùng ngày ông đăng bài bình luận. Điều này cho phép anh ta tối đa hóa lợi nhuận từ những biến động giá mạnh và ngắn mà bài viết của anh ta kích hoạt.
TheoTheo Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tại Quận Trung tâm California, các giao dịch có cấu trúc theo cách này được thực hiện nhiều lần trong khoảng thời gian từ tháng 3 năm 2018 đến tháng 10 năm 2023.
Người sáng lập Citron Research bị kết tội âm mưu thao túng thị trường chứng khoán thông qua các chiến dịch truyền thônghttps://t.co/D0gC0hjeUP
– Luật sư Hoa Kỳ LA (@USAO_LosAngeles)Ngày 2 tháng 6 năm 2026
Ông cũng che giấu mối quan hệ tài chính với các quỹ phòng hộ. Left được cho là đã nói dối cơ quan thực thi pháp luật, cho rằng Citron chưa bao giờ nhận tiền bồi thường hoặc phối hợp với một quỹ phòng hộ trước khi đăng bài bình luận. Bằng chứng tại phiên tòa lại cho thấy điều ngược lại.
Giao dịch Nvidia minh họa cho kế hoạch
Một ví dụ cụ thể nổi bật trong thời gian dùng thử 15 ngày.
Vào tháng 11 năm 2018, Left đã nhắn tin cho một người quản lý danh mục đầu tư về Nvidia. Ông viết rằng họ có thể “phá hủy” câu chuyện xung quanh cổ phiếu và đề xuất tập hợp các ghi chú của nhà phân tích để thúc đẩy trường hợp tăng giá. Sáng hôm đó, Left lấytình hình tài chính ở Nvidia, bao gồm các tùy chọn cuộc gọi ngắn hạn.
Sau đó, anh ấy đăng trên tài khoản Twitter của Citron, gọi Nvidia là một thương vụ mua có lợi. Ông đặt giá mục tiêu công khai là 165 USD, trong khi cổ phiếu được giao dịch ở mức gần 143 USD.
Các phương tiện truyền thông lớn đã đăng tải dòng tweet này. Cổ phiếu tăng mạnh, leo lên phạm vi từ 150 USD đến 151 USD.
Chưa đầy hai giờ sau khi đăng, Left đã bán tất cả các vị thế Nvidia trước khi tweet của mình. Anh ta kiếm được ít nhất 960.000 USD từ giao dịch đó.
Cổ phiếu đóng cửa ở mức cao nhất là 154 USD vào ngày hôm đó trước khi giảm trở lại mức 144 USD vào ngày hôm sau. Mục tiêu công khai là 165 USD của anh ấy chưa bao giờ đạt được cũng như chưa bao giờ là điểm thoát thực sự của anh ấy.
Phán quyết, tuyên án, và ý nghĩa của sự kết án
Bồi thẩm đoàn kết luận Left phạm tội một tội âm mưu gian lận chứng khoán và 12 tội gian lận chứng khoán cá nhân. Nó đã tha bổng cho anh ta về bốn tội danh bổ sung liên quan đến giao dịch ở bốn công ty khác. Thẩm phán quận Hoa Kỳ Virginia A. Phillips ấn định phiên tòa tuyên án vào ngày 31 tháng 8.
Left phải đối mặt với án tù lên tới 25 năm vì tội âm mưu này. Mỗi lần gian lận chứng khoán có thời hạn tối đa là 20 năm. Trợ lý thứ nhất Luật sư Hoa Kỳ Bill Essayli đã nói rõ sau phán quyết rằng bản án không liên quan đến việc bán khống như một thông lệ.
Theo Essayli, Trái làbị kết án vì đưa ra những tuyên bố gây hiểu lầm trước công chúngđể di chuyển giá cổ phiếu vì lợi ích cá nhân, không phải cho giao dịch hợp pháp dựa trên nghiên cứu.
FBI và Cơ quan Thanh tra Bưu điện Hoa Kỳ dẫn đầu cuộc điều tra. Nhóm hỗ trợ truy tố hình sự của FINRA cũng cung cấp hỗ trợ đáng kể.
Các công tố viên từ Ban Tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia, Ban Tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia và Ban Hình sự của Bộ Tư pháp đã cùng nhau xử lý vụ việc.
Nguồn: Live Bitcoin News
Để lại một bình luận